资本动态 子公司风险管控问题多发广发证券遭证监会处罚

【发布日期】:2019-10-07【查看次数】:

  财经网讯 8月6日,广发证券(000776.SZ)公告称,因对香港子公司新业务风险管控不足、合规管理存在缺陷等问题,公司收到证监会的行政监管措施决定书。

  公告显示,经查,广发证券对香港子公司存在风险管控缺失;合规管理存在缺陷,合规管理有效性缺乏监督;内部管控不足;以及公司未做好香港子公司月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确等问题。

  根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

  对此,广发证券6日下午回复证券时报称:“公司场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小,对于限制增加新业务6个月,公司将密切关注行业新业务种类情况,评估相关影响”。

  截至2019年8月6日收盘,广发证券(报收7.74港元/股,较前一交易日下降4.56%。广发证券A股报收12.51元/股,下跌1.81%。

  事实上,早在3月25日,广发证券就曾因香港子公司问题收到广东证监局罚单。

  彼时,因广发证券存在对境外子公司管控不到位、未有效督促境外子公司强化合规风险管理等问题,广东证监局对其采取责令改正的行政监管措施,但彼时并未对公司的相关业务进行限制。

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